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今年以来，券商因为研究业务而被处罚的情形增多：深圳证监局披露，招商证券、英大证券和东亚前海证券3家券商或分析师个人，均因研究业务收到相关监管处罚措施，同时，广东证监局也开了1张罚单给粤开证券及相关分析师。据初步统计，今年5月以来，券商及分析师因研究业务所收的罚单超过20张，因研报违规被处罚涉及券商14家，包括华安证券、中原证券、首创证券、太平洋证券、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、招商证券、英大证券、东亚前海证券和粤开证券。有券商研究所负责人表示，券商因研报业务被罚情况后面还会继续披露，预计将有约20家券商受罚，其他业务领罚单情况也不会少见。
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